0 前言

作为国内金融市场的要紧组成部分，国内证券市场的进步对国内国民经济的整体进步具备要紧的推进用途。证券市场的进步具备对资金进行筹集、重组、发现公司价值等的基本特征，而在国内市场经济主体下，国家经济的稳定发展和国民生活质量的稳定上升才是证券市场健康进步的首要条件。而国内的证券市场因为其运作机制较为复杂，参与的资本虚拟性原因较多，因此有较大的风险性，需要证券市场不断提升自己的运行和监管效率，有效的解决和防范证券市场的潜在风险。

1 国内证券市场监管的近况

（1）证券市场监管的滞后性

国内证券市场从违规到监管机构的发生紧急出现滞后性，对于监管机构作出的处罚，监管行为总是滞后。比如前几年不少大企业在幕后操纵股市的行为，在几年后才被证券市场监管发现，而事后的调查工作也长达两年才有一些眉目。从另一个角度来讲，因为国内现在的证券市场风险防范不完善，不少证券市场监管力量相对薄弱，动用的调查经费支出较大，不少证券市场的欺诈行为都不可以准时处置，成为证券市场监管中的漏网之鱼，使违法者产生侥幸心理而持续的铤而走险。

（2）证券市场监管的弱效性

国内证券市场监管的弱效性主要体目前对证券市场中的违规行为处罚较轻，在查处非法操纵股价后，除去没收非法所得仅以警告和罚款了事，如此的处罚对于上市公司来讲只不过将处罚转移或凌驾在了股东身上，而受害最深的总是是一些中间没过错的小股东。最应该遭到处罚的高管职员处罚过轻，损害了小股东的权益，弱化了监管成效。

（3）证券市场监管缺少科学性

国内证券市场的监管现在主要体目前中国证监会这一唯一的监管机构，在证券市场中，证监会就是权威，就是可以推行监管决策的唯一合法机构，但，从其次看，证监会的监管决策又缺少科学合理性。国内的证监会机构除去政府可以代表外，还应不断肩负着培养和健全证券市场的职能，国内经济体制的改革是一个聚焦金融体系革新和改革的问题，是一项可以牵扯到国内各方面经济和不同金融范围的问题，在政策与金融法规之间具备有关性和制约性。

2 对国内证券市场监管的优化对策

（1）加大证券市场监管的法律规范

加大证券市场监管的法律规范主要应从确立证券市场监管机构的法律地位出发，作为证券市场的监管部门，应进一步确立证券市场机构的法律地位和有关法律条约准则，不断加大证券法律的建设，对监管力度和法律体系不断增加其有效性，对有关功能的配套设施进行健全，不断对法律体系的整体性和唯一性进行统一，在证券监管法律方面进行科学性和操作性的统一，增加证券法律的实效性，打造完善的证券法律推行机制，对违法违规现象进行严厉的查处，加强证券法的执法力度，适应国内证券市场的整体进步台式，对于证券法规等有关规章规范要尽快颁布。

（2）加大上市企业的内部监管

上市公司除去外部监管还应打造健全的内部监管规范，创造健康的内外部监管规范对于企业的良性进步具备不可估量有哪些用途，也正因这样，证券市场监管要对上市公司进行持续平稳发展做出保障。证监会会为上市公司派出有关职能职员为上市公司打造健全的考评机制。在上市企业的信息披露中做重点监管，不断加大披露信息的有效性，做好上市公司监管规范建设。

（3）打造独立的董事会规范

独立的董事会规范应先有确立独立的董事会社会地位，提升上市公司中董事会的重大决策程度，不断培养董事会人才库，打造明确的独立董事会和监事会职责规范，发挥董事会在上市公司中有哪些用途，不断加大董事会中的有关各项法规规范建设落实，为董事规范的运行创造一个健全独立的外部环境。

（4）打造一个科学的证券市场监管体制

一个高效的证券市场监管体制是一个以主体多样化、结构多层次、协调相互制约的各方面原则一同组成的，国内的证券市场进步应渐渐打破证券监管的单方面垄断，要缩小证券市场行政职能的监管范围，不只让证券交易平台和证券协会担当起自律监管的职能，还应付上市公司自己不断强化，对行政监管和自律监管有效实行，尽量的从多方面角度对自己进行约束，降低政府行政机关在其中滋生腐败现象。另外，国内的监管市场对上市企业的监督几乎还处于慢热阶段，因此，作为证券市场的监督者，应不断推进监管政策的颁布，打造具备权威性的制衡体质，保障公众和媒体的监督权利，强化社会舆论的监督。

3 结束语

在证券市场的逐步进步中，应拟定一些符合国内国情的证券市场监管体系。但，证券市场是不断波动的、不断变化的，具备较多的风险性和不确定原因，在这类影响中也逐步体现出了国内证券市场的不健全。紧急制约着国内证券市场的进步，因此，证券市场的健康进步情况与国内市场经济息息有关，应不断对其引起看重，加大内外部监管，只有如此才能有效避免风险，确保国内证券市场的良性进步。